“防控债券风险，做理性投资人”--天风证券广西分公司债券投资者权益保护宣传简报

为深入贯彻落实党的十九大提出的“增强金融服务实体经济能力”“促进多层次资本市场健康发展”“守住不发生系统性金融风险的底线”的要求，帮助投资者了解债券投资法规和知识，提高风险识别能力和自我保护能力，加强债券投资者合法权益保护，按照中国证券会统一部署，结合广西证券局有关工作安排，天风广西分公司于2017年12月7日开展以“防控债券风险，做理性投资人”为主题的债券投资者权益保护教育户外宣传活动。

此次活动，主要是开展债券知识普及，进行风险提示，大力宣传债券法规，使公众了解债券的法律法规要求。针对近期可转债申购活跃市场高度关注的热点，重点是进行可转债申购规则和申购风险的提示宣传，按《证券发行与承销管理办法》中“按时”、“足额”缴款的要求，告诉客户未足额缴等失信行为受到的限制申购的处理措施，即：投资者申购可转债获得配售后，应当按足额缴付认购资金。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，6个月内不得参与可转债等申购。劝告投资者不要相信“中签后不缴款也没事”的错误推介行为。

同时还向投资者宣传理性申购的重要性，提醒投资者应结合自己资金实力，进行合理申购，避免造成投资者资金实力、认购意愿与实际获配数量不匹配的情形。

本次债券投资者权益保护专项宣传活动期间，天风证券广西分公司还充分发挥投资者互动平台、微信等媒体的作用，通过组织员工和客户参加公司总部推介的债券知识测试问答，推送转发投教知识方式，将债券投资知识和风险揭示送到投资者身边。

广西分公司将牢牢坚持保护投资者的使命，严格执行公司债券监管法规规定和投资者适当性管理规定，将投资者教育贯穿于公司债券产品销售、交易服务始终、引导投资者理性投资，正确识别和防范债券产品风险，明晰自身权利义务和依法维权途径。