2024年05月15日 星期三
为推进《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称《办法》）的贯彻落实，让投资者充分了解适当性管理对于保护投资者合法权益的重要意义，支持、配合适当性管理工作，倡导树立理性投资观念，华泰证券南宁中泰路营业部在2017年3月至6月期间开展了一系列投资者适当性教育主题活动。
按照广西证监局、协会、公司的相关要求，结合营业部实际情况，由营业部负责人牵头，各部门业务骨干相互配合，成立了专门的投资者适当性管理工作小组，共同推进投资者适当性管理工作，制定适合我部的投资者适当性教育活动，明确任务分工，确保投教活动执行到位。同时，营业部对照《办法》要求，全面开展各项业务自查，做好《办法》落实，并组织营业部全体员工学习《证券期货投资者适当性管理办法》，就新规条款进行了专项解读，帮助员工准确理解《办法》规定，并就各项条款释义开展多次探讨，深入掌握《办法》传递精神及规定。此外，华泰证券股份有限公司总部多次通过视频及分地区现场培训的形式在全公司开展《办法》内部培训，并辅以现场考试等方式，全面提升全员底线意识和合规意识，确保营业部全体人员于7月1日前熟悉及掌握制度要求及公司各项业务流程、操作系统。
