北京证监局2018年普法案例之一：钟湉证券从业人员违法买卖股票案

 钟湉于2014年3月至调查期间任国信证券资产管理总部渠道经理，2015年3月26日取得一般证券业务执业证书。钟湉在国信证券任职期间，作为证券公司的从业人员，借用“薛某琼”“王某磊”证券账户持有、买卖股票123.68万元，亏损15.42万元。

 二、法律后果

 北京证监局经审理认定，钟湉的上述行为违反《证券法》第四十三条规定。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十九条规定，北京证监局决定：责令钟湉依法处理非法持有的股票，并处以3万元罚款。

 三、案件点评

 《证券法》第四十三条限制包括证券从业人员在内的人员买卖股票，目的在于保证股票买卖的公开、公平、公正，这类人员由于职位、地位而可能先于其他投资者获得信息，因此，应禁止其从事股票买卖。本案当事人作为证券从业人员买卖股票虽然最终亏损，但仍受到行政处罚，此案给证券从业人员以警醒，不要以身试法。

 四、关联法条

 《证券法》

 第四十三条 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。

 任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。

 第一百九十九条 法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。