2024年04月26日 星期五
2023年开年以来，已有多名券商从业人员因违规炒股被罚。
1月9日，北京证监局披露的一份行政处罚决定书显示，2006年6月至2020年4月，田建桥先后在招商证券股份有限公司投资银行部、华福证券有限责任公司福建投行部、国开证券股份有限公司投资银行部（上海投行组）工作，为证券从业人员。田建桥在证券从业期间，利用胡某杰在招商证券开立的证券普通账户和证券信用账户进行股票买卖，累计成交金额724215142.80元，亏损1827401.23元（不含待业期间交易和所得金额）。
北京证监局指出，田建桥借用“胡某杰”证券账户买卖股票的行为，违反证券法相关规定，构成证券法所述违法行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据证券法相关规定，决定对田建桥处以25万元罚款。
此前的1月5日，深圳证监局披露，2012年7月至2019年7月期间，罗汇先后任职于国信证券股份有限公司、中信证券股份有限公司。2018年8月9日至2019年4月19日和2012年7月2日至2017年4月10日期间，罗汇分别使用母亲“骆某华”和配偶“蒋某雯”的证券账户持有、买卖股票。涉案期间，罗汇操作上述证券账户合计总成交金额36310729.62元，亏损52917.76元。深圳证监局指出，罗汇的上述行为构成违法行为，依据相关规定，决定对罗汇处以6万元罚款。
1月4日，证监会披露的一则处罚决定书显示，东北证券上海自营分公司投资经理金佳音违规炒股，交易“和邦生物”等26只股票，扣除税费后实际获利66.76万元，证监会没收其违法所得66.76万元，并对其处以66.76万元罚款，合计罚没金额133.52万元。
近年来，违规炒股现象一直是证券从业人员违规重灾区。据记者初步统计，仅2022年，就有超过20起从业人员违规炒股收到监管罚单，涉及华龙证券、中信证券、中银证券、平安证券等十多家券商及从业人员，最高罚没金额超1亿元。
据悉，当前多家券商合规部门正在加班加点，开展对员工及利害关系人证券基金投资情况的申报工作。“证券从业人员违规炒股已有不少被罚案例，相关行业人员应引以为鉴，专注主业，多将心思放在本职工作上来。”有业内人士如是说道。