2024年04月19日 星期五
记者昨日从上期所了解到，上期所2022年12月处理异常交易行为22起，其中自成交超限20起，大额报撤单超限2起，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示24次，将3个客户列入重点关注名单，在会员服务系统通报5次，并对其中2名客户采取限制开仓监管措施并进行全市场公告。
实际控制关系账户认定与协查方面，上期所对134组323个客户进行实际控制关系认定，对3组13个客户进行实际控制关系协查。违规交易处理方面，上期所处理涉嫌违规交易线索3起。其中，涉嫌相互交易转移资金1起，涉嫌违反交易所持仓管理规定2起，均已通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。本月，上期所对前期发现的1起违规交易进行立案调查。
为切实履行市场一线监管职责，规范期货交易行为，防范化解市场风险，保障市场参与者的合法权益，大商所持续对异常及违规交易行为进行查处。2022年12月，大商所处理异常交易行为81起、违规交易线索8起。
其中，大商所处理自成交超限35起、频繁报撤单超限44起、大额报撤单超限2起，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示，并对其中1名客户采取限制开仓一个月的自律管理措施。
此外，大商所调查处理违规交易线索8起，包括涉嫌约定交易转移资金类4起和其他类型违规线索4起，对相关客户开展调查并采取相应措施。