2025年02月06日 星期四
上述案件中，广州亚投存在向合格投资者之外的个人募集资金、向不特定对象宣传推介私募产品等多项违反《私募投资基金监督管理暂行办法》的行为；刘嘉庆作为基金从业人员从事证券交易未按规定向所属基金公司事先申报其投资情况；张建五在内幕信息敏感期内与内幕信息知情人频繁联络，并利用自己及他人账户交易“易成新能”，交易行为明显异常；冯铁、管健与内幕信息知情人关系密切，且在内幕信息敏感期内与内幕信息知情人联络，并利用个人账户交易“双龙股份”股票，交易行为明显异常；东方汇金期货违反中国证监会风险监管指标规定，并为其参股子公司提供融资，违反了《期货交易管理条例》相关规定。
近年来，证监会各派出机构监管执法水平显著提升，对辖区各类违法案件快速反应、及时查处，有力打击了各类证券期货违法行为，有效整肃了区域资本市场秩序，及早消除了一些市场风险隐患，维护了区域市场稳定，切实做到了守土有责。证监会将继续发挥全系统行政处罚合力，持续严惩资本市场违法违规行为，切实保障广大中小投资者合法权益。