武汉凡谷实控人之妹违规吃警示函 减持时间早于计划

来源：中国经济网

中国证监会网站近日公布的湖北证监局行政监管措施决定书（〔2019〕23号）显示，经查，当事人王莉萍作为武汉凡谷电子技术股份有限公司（以下简称“武汉凡谷”，002194.SZ）控股股东的一致行动人，在2019年4月11日披露减持计划，将在披露之日起的15个交易日后开始减持所持公司股份。但在4月22日，王莉萍通过深圳证券交易所集中竞价交易减持公司股份5.4万股。上述行为违反了《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告[2017]9号）第八条和《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条的规定。

根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第五十九条和《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》第十四条的规定，湖北证监局决定对王莉萍采取出具警示函的行政监管措施，并将上述违规行为情况记入诚信档案。

据中国经济网记者查询发现，武汉凡谷实际控制人王丽丽持有1.59亿股，持股比例为28.1%，为第一大股东；第二大股东为孟庆南，持有5638.48万股，持股比例为9.99%；第五大股东为孟凡博，持有4534.02万股，持股比例为8.03%；第六大股东为王凯，持有1200万股，持股比例为2.13%。且孟凡博现任武汉凡谷董事长,法定代表人,非独立董事,代理财务总监。

武汉凡谷曾公告称，控股股东王丽丽、孟庆南与当事人王莉萍、孟凡博、王凯等构成一致行动人关系。其中，公司控股股东、实际控制人王丽丽和孟庆南系夫妻关系，孟凡博系孟庆南和王丽丽之子，现任公司董事长兼总裁。王凯系王丽丽之弟，王莉萍系王丽丽之妹。

《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第八条规定：上市公司大股东、董监高计划通过证券交易所集中竞价交易减持股份，应当在首次卖出的 15 个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划，由证券交易所予以备案。

上市公司大股东、董监高减持计划的内容应当包括但不限于：拟减持股份的数量、来源、减持时间区间、方式、价格区间、减持原因。减持时间区间应当符合证券交易所的规定。在预先披露的减持时间区间内，大股东、董监高应当按照证券交易所的规定披露减持进展情况。减持计划实施完毕后，大股东、董监高应当在两个交易日内向证券交易所报告，并予公告；在预先披露的减持时间区间内，未实施减持或者减持计划未实施完毕的，应当在减持时间区间届满后的两个交易日内向证券交易所报告，并予公告。

《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》第十四条规定：上市公司股东、董监高未按照本规定和证券交易所规则减持股份的，中国证监会依照有关规定采取责令改正等监管措施。

《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条规定：信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露信息。 在境内、外市场发行证券及其衍生品种并上市的公司在境外市场披露的信息，应当同时在境内市场披露。

《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定：信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反本办法的，中国证监会可以采取以下监管措施：

（一）责令改正；

（二）监管谈话；

（三）出具警示函；

（四）将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布；

（五）认定为不适当人选；

（六）依法可以采取的其他监管措施。

以下为原文：

湖北证监局关于对王莉萍采取出具警示函措施的决定

王莉萍：

经查，你作为武汉凡谷电子技术股份有限公司（以下简称公司）控股股东的一致行动人，在2019年4月11日披露减持计划，将在披露之日起的15个交易日后开始减持所持公司股份。但在4月22日，你通过深圳证券交易所集中竞价交易减持公司股份54000股。上述行为违反了《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告[2017]9号）第八条和《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条的规定。

根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第五十九条和《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》第十四条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施，并将上述违规行为情况记入诚信档案。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

湖北证监局

2019年7月31日