上交所扛起一线监管责任 努力保护投资者合法权益

　　"保护投资者合法权益重如泰山。"长期以来,上交所始终把保护投资者合法权益特别是中小投资者合法权益放在突出位置,从发行上市到市场监管,从风险控制到投资者教育,多措并举、积极实践,大力营造市场"三公"环境,着力提升监管效能,强化风险控制的有效性,努力保护投资者合法权益。

　　一是严把上市关。逐步建立形成了优质上市企业的筛选培育机制,从源头抓起,防止"病从口入"。目前,上交所市场不仅聚集了大批国民经济支柱企业、行业龙头企业,同时也吸引了越来越多的新经济、高新技术等优质企业上市融资。截至3月10日,上交所挂牌上市公司已经达1229家,新经济、高技术企业占比近30%。

　　二是强化一线监管。2016年以来,上交所着重从上市公司信息披露监管、证券交易市场监察、债券市场风险防控等3个方面,贯彻落实依法、从严、全面监管理念,切实扛起交易所一线监管责任。

　　三是守住系统风险底线。持续加强对市场整体风险监测和波动分析,提升风险预警能力,已初步建立起覆盖股票、债券、股票期权市场的风险监测预警体系。

　　四是加大投资者教育力度。一直以来,上交所始终以"培育合格的市场投资者"为中心,以"加强制度建设,强化适当性管理"和"服务市场发展,做好产品推广与风险揭示"为重点开展投资者教育与保护工作。2016年,上交所建立完善了"与市场参与者沟通机制、投教培训资源共享机制、系统有关机构协同机制、社会重要平台合作机制、各类媒体信息传播机制"的"五大机制",将之作为开展投资者教育与保护工作的重要依据。

　　上交所表示,2017年将持续贯彻十八届六中全会精神,紧密跟踪国内外金融市场发展动态,依法从严全面加强对上交所市场的监管,更加重视和努力防范市场各类风险,切实推进投资者权益保护工作再上新台阶。

　　根据依法从严全面监管要求,加强风险揭示与防范工作,切实提升投资者教育工作的实效性;进一步落实《证券期货投资者适当性管理办法》,做好上交所适当性管理规则修改和完善工作,组织对市场经营机构落实投资者适当性管理制度的相关培训,建立对经营机构施行适当性制度的评估机制;在营业部联络人工作体系基础上,加强对会员投教人员的业务培训,并进一步完善会员投教工作评价体系。此外,上交所还将依托"百川众学"等多媒体新平台,组织投资者教育和保护系列活动,督促市场参与机构做好投资者教育工作,提升投资者自我保护意识和能力。